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格隆汇11月15日丨同花顺(300033.SZ)公布，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督处罚委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管步伐决定书》，现将磋磨事项公告如下：

云软件公司存在如下违法行径：营销东谈主员存在应用部分客户告捷案例、展示客户赞赏截图、个股过往事迹等进行展示宣传,且穷乏风险领导的情形；部分营销、事业东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相痛快收益的情形；部分提供投资提倡东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业求实施进程中合规管控不到位,且存在默示推选个股等情形；云软件公司行为平台运营主体在与证券公司互助开展投资琢磨事业进程中,未尽到合规处罚背负；与关联公司互助开展证券投资琢磨业务进程中合规管控不到位。

上述行径违抗了《证券、期货投资琢磨处罚暂行办法》第十二条的规矩,《证券投资参谋人业务暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规矩,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资琢磨业务监管的暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规矩。

凭据《证券投资参谋人业务暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资琢磨业务监管的暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的规矩,决定对云软件公司选拔责令改正、责令暂停新增客户的行政监督处罚步伐,整改及暂停期限为3个月。

此外，所谓公司“监犯荐股、被立案拜谒”的外传与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资琢磨阅历，公司及子公司不存在被立案拜谒的情况。

2023年度，云软件公司证券投资琢磨业务生意收入1.99亿元，占公司归拢报表生意收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的事业，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度意思前述问题，将真切反想，给与经验，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和复原新增客户。

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